Die Ausweiskopie und Anschriftennachweis, Kopie der Kreditkarte oder Bankauszug zum Nachweis der eigenen Bankverbindung etc. Liegen die Kundenunterlagen nicht vollständig vor, sind üblicherweise keine Auszahlungen und auch keine späteren, weiteren Einzahlungen über den Broker mehr möglich. Für Trader ist es deshalb notwendig, die erforderlichen Dokumente vollständig und aktuell zu übermitteln. Unternehmenskapitals, die Anzahl der mindestens zu beschäftigenden Mitarbeiter usw. In der Vergangenheit galt die als sehr nachsichtig und relativ wenig genau im Zusammenhang mit der Prüfung der durch sie regulierten Broker. Broker erfolgte und diese vorzugsweise ihren Unternehmenssitz